La conformité au sein des entreprises

Le risque de non-conformité est le risque que l’entreprise soit sanctionnée pour ne pas respecter ces règles d’intégrité et de comportement imposées par la loi et la réglementation. Cela peut entraîner des dommages financiers et de réputation pour votre entreprise.

Pour limiter ces risques, une structure organisationnelle appropriée est essentielle. De plus, les institutions financières sont tenues d’établir une fonction de conformité.

Engagez le bon expert

La personne chargée de la conformité peut se faire assister par un expert externe, un rôle que DGDM peut assumer. Il est fortement recommandé de faire appel à un expert car le risque de non-conformité peut couvrir de nombreux domaines différents, ce qui rend difficile le suivi de tous ces aspects. De plus, le regard d’un expert externe est vivement conseillé du point de vue de la gouvernance lorsqu’il s’agit de règles d’intégrité et de comportement.

DGDM a déjà assisté de nombreuses institutions financières et entreprises telles que des cabinets comptables dans l’élaboration, la mise en œuvre et les conseils relatifs à une politique de conformité solide, robuste et adéquate. De plus, nous pouvons nous appuyer sur un vaste réseau international d’avocats et de consultants pour vous apporter un soutien à une échelle encore plus large.

En tant qu’experts en conformité, nous vous conseillons sur :

• Mise en place d’une structure organisationnelle appropriée axée sur la conformité et la réglementation ;
• Identification, atténuation et surveillance continue des risques de non-conformité pour votre entreprise ;
• Mise en œuvre de nouvelles politiques et procédures liées à la conformité au sein de votre entreprise (par exemple, procédures d’acceptation des clients en fonction des normes AML, FATCA, RSE, etc.) ;
• Formation et accompagnement des employés dans la mise en œuvre de ces politiques ;
• Suivi et soutien dans les relations et la communication avec les autorités de réglementation ;
• Respect strict des obligations de déclaration obligatoires des institutions financières, des auditeurs et des cabinets comptables aux autorités de réglementation (par exemple, la Banque nationale, la FSMA, etc.).